Resolución General CNV N° 1026: actualización sobre sujetos obligados PLAFT
Informe de los departamentos de Mercado de Capitales y Compliance & Investigations | Resolución General CNV N° 1026: actualización sobre sujetos obligados PLAFT
El 17 de octubre de 2024, la Comisión Nacional de Valores (CNV) emitió la Resolución General N° 1026 (la “Resolución”), que establece modificaciones en la regulación de la normativa de prevención de lavado y activos en el ámbito del mercado de capitales.
De la Resolución se destaca la exclusión de los Agentes Depositarios Centrales de Valores Negociables y los Agentes de Custodia, Registro y Pago de la lista de sujetos obligados a reportar ante la Unidad de Información Financiera (UIF), quienes anteriormente estaban obligados a reportar operaciones sospechosas relacionadas con lavado de activos o financiamiento del terrorismo. Esta exclusión se da en virtud de las modificaciones introducidas por el Decreto N° 891/2024, el cual ajusta la categoría de sujetos obligados en el mercado de capitales, eliminando ciertos agentes con el fin de simplificar y optimizar los reportes.
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